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违规行为包括：在履行重组上市持续督导职责过程中，未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查；在担任财务顾问过程中，未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况等进行核查；对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分；在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中违规；对发行人报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的收购对象间接股东的股权结构与发行保荐工作报告载明的股权结构不一致；在异常交易预警、监控及处理，员工系统权限及客户交易委托记录要素等方面存在不足。
《投资时报》研究员还注意到，海通证券今年9月2日公告，该公司董事会当日收到瞿秋平提交的书面辞职报告，瞿秋平因工作变动原因提出辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务。
当日该公司微信公众号信息显示，8月30日，该公司召开干部大会，宣布免去瞿秋平海通证券总经理职务，提名李军为海通证券总经理人选。今年9月28日，海通证券公告，当天举行的临时股东大会通过《关于提名李军先生为公司董事的议案》。
此前该公司公告显示，李军自2018年11月至 2021年8月担任上海市地方金融监督管理局副局长、上海市金融工作局副局长，自 2018年5月起担任上海市金融学会副会长。
公允价值变动收益降两成
据海通证券半年报，今年上半年，海通证券归属于母公司股东的净利润为81.7亿元，同比增49%，营业总收入为234.71亿元，同比增31.95%。不过，该公司上半年也有一些利润表项目表现不太理想。
今年上半年，海通证券公允价值变动收益为13.24亿元，同比降20.38%。同时，业务及管理费为64.39亿元，同比大增35.77%。
其中，公允价值变动收益中，交易性金融负债公允价值变动收益为-5.36亿元，上年同期为0.27亿元。
今年上半年，海通证券业务及管理费中，职工费用为43亿元，同比增45.53%。
现金流方面，海通证券今年上半年现金及现金等价物净增加额为265.99亿元，不过，当期该公司筹资活动产生的现金流量净额为-76.6亿元。该项现金流入下降速度快于现金流出下降速度。其中，筹资活动现金流入为1116.11亿元，同比降17.33%；筹资活动现金流出为1192.71亿元，同比降4.01%。
筹资活动现金流入中，取得借款收到的现金为457.49亿元，同比降14.82%；发行债券收到的现金为655.67亿元，同比降19.33%。筹资活动现金流出中，偿还债务支付的现金为1144.07亿元，同比降3.29%。
海通证券2021年上半年主要会计数据
数据来源：公司财报
来源：投资时报 研究员田文会 共2页 上一页 [1] [2] 搜索更多: 海通证券 |
