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三年上市坎坷路，风控是主因
11月6日晚间，证监会官网发布公告称，鉴于中泰证券股份有限公司尚有相关事项需要进一步核查，决定取消第十八届发审委2019年第168次发审委会议对该公司发行申报文件的审核。而关于为何取消上会审核，中泰证券回应称一切以证监会公开信息为准。
原本“板上钉钉”的上市路将在11月7日画上一个圆满的句号，却因“意外”而被取消上会。原因或是因为证监会接到举报。
事实上，业内对于举报信息的祸端，纷纷都指向今年上半年某投资者试图召开记者发布会控诉中泰证券，但最后又临时取消的事件。
2019年5月17日，中泰证券对招股书进行预披露更新，然而，刚做完预披露更新，中泰证券就摊上了“事儿”。一位投资者称，2015年，他在中泰证券购买了三期冠石系列私募产品5.5亿元，主要投资于交易所公开交易债券，中泰证券作为托管人，曾承诺“违规保本保息”，但此后系列产品“发生严重流动性风险和兑付危机”，中泰证券拒绝兑付。
5月31日，中泰证券发布声明作出解释称，其是代销方，产品管理人实际是私募机构深圳市冠石资产管理有限公司，中泰证券未向任何人出具过差额补足协议或类似文件，作为托管人尽到了法定义务。之后，这位投资者的媒体说明会宣布取消。
而这已不是中泰证券首次在“紧要”关头“掉链子”，早在2016年3月首次递交招股说明书因监管问题影响上市进程。
2016年9月，中泰证券作为新三板企业联科股份主办券商，因对其违规事实，未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责，全国股转公司对其采取要求提交书面承诺的自律监管措施。
2017年12月，中国证监会出具《行政处罚决定书》，认为中泰证券在2015年8月至11月为新三板挂牌企业“易所试”提供做市服务期间，存在拉抬易所试股价并进行约定交易，构成操纵市场行为，决定对易所试、中泰证券分别处以100万元罚款；对相关负责人处以罚款和警告。
来源：环球老虎财经 共2页 上一页 [1] [2] 搜索更多: 中泰证券 |
