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2018年末，中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）披露将与中泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“中泰资管”）联合发起设立证券行业支持民企发展资产管理计划，计划总规模为20.1亿元，并将以此为纽带，共同为民企上市公司输血。
反观中泰证券身后，有一堆“烂摊子”待处理，不仅其保荐机构、子公司频频“踩雷”，而且行政处罚未披露，涉嫌信披违规。
保荐机构“拖后腿” 子公司频频“踩雷”
众所周知，保荐机构主要职责是对拟上市企业进行辅导和培训，帮助其了解上市有关的法律法规，知悉法定义务和责任，同时在企业上市后，持续督导履行规范运作、信守承诺、信息披露等持续督导义务。
而身为中泰证券的保荐机构，东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）刚刚又被曝出处罚。
据〔2019〕5号文件，时任东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛宏文，因在2013年4月至2016年8月期间，利用其母亲“傅某珍”账户持有、买卖股票的行为被中国证监会决定，对辛宏文采取3年市场禁入措施；在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
回溯历史，近五年来，东吴证券及其子公司一共收到了逾10起监管部门的“罚单”及相关监管措施。
除此之外,中泰证券的审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）和评估机构中联资产评估集团有限公司（以下简称“中联评估”），都曾因审计问题和评估问题而被证监会处罚。
据〔2017〕101号文件，2017年12月6日，信永中和因为在为登云股份IPO及2014年年报提供审计服务过程中违反依法制定的业务规则，未勤勉尽责；对登云股份2013年年报出具的审计报告存在虚假记载；被中国证监会处罚，责令信永中和改正，没收业务收入32万元，没收违法所得188万元，并处以220万元罚款。
据中华人民共和国财政部信息，2017年12月26日发布了《2016年专员办会计监督检查处理及整改情况》，信永中和因在执业质量方面，部分审计项目存在实施审计程序不到位等问题；在质量控制方面，部分审计项目质量控制制度执行不到位的问题；在财务管理和会计核算方面，存在部分报销票据与经济事项不符，往来款长期挂账，会计科目使用不规范等问题而被中华人民共和国财政部下达了整改通知书。
据〔2017〕79号文件，2017年8月10日，中联评估因对浙江九好办公服务集团有限公司（以下简称“九好集团”）全部股权项目进行资产评估时，未勤勉尽责，出具的资产评估报告存在虚假记载；对九好集团银行存款实施的评估程序不到位，出具的资产评估报告存在重大遗漏等问题；而被中国证监会决定，没收中联评估业务收入90万元，并处以450万元罚款，并对时任中联评估副总裁鲁杰钢、时任中联评估企业估值二部项目经理贠卫华给予警告，并分别处以10万元罚款。
而中泰证券的直接参股公司和子公司也频频触碰法律“红线”。
身为中泰证券持49%股份的直接参股公司，万家基金管理有限公司（以下简称“万家基金”）曾被卷入刑事案件。
据（2014）云刑初字第317号文件，2016年12月23日，原万家基金基金经理、总经理助理兼固定收益部总监邹昱利用职务便利，通过从事债券过券及代持等形式，非法占有财物，数额巨大，构成职务侵占罪，被贵州省贵阳市云岩区人民法院判决，被告人邹昱犯职务侵占罪，判处有期徒刑五年，并处没收财产人民币783万元。
此外，中泰证券的控股子公司也不是“省油的灯”。 共2页 [1] [2] 下一页 搜索更多: 中泰证券 |
