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在今年第二季度，十大券商共被前十大股东累计净增持了大约31.5亿股，而其中，广发证券反被减持共计达到8600多万股，占原十大股东持股数量的1.5%以上，广发证券究竟怎么了
随着2019年我国资本市场的逐步回暖，上市券商毫无疑问成为了直接受益者。据刚刚披露的2019年半年报，A股上市券商在营收、净利润、净资产收益率等业绩指标上均较去年同期出现明显好转，其中，营业收入同比增加了大约45%，净利润同比增加了大约59%。
虽然，券商板块股价在今年第二季度出现了较明显回落，但是公开数据显示，机构投资者总体上仍然在对券商进行增持。
数据显示，仅以前十大券商（按照总市值排名）为例，其前十大股东在2019年二季度累计净增持了大约31.5亿股，其中申万宏源、华泰证券、国泰君安被增持的最多，不过，也有几家券商遭到机构减持，其中以广发证券被减持的数量最多，共计达到8600多万股，占原十大股东持股数量的1.5%以上。
广发证券半年报显示，公司营业收入约为119亿元，同比增长了56.72%；净利润达到41亿元，同比增长了44.84%。在营收和净利润均大幅增长的背景下，仍然遭到机构减持，广发证券报表之外的信息显然更被投资者关注。
屡受处罚被降出AA级
公开资料显示，在7月26日证监会披露的《2019年证券公司分类结果》中，广发证券被从AA级降至BBB级，是2019年4家降出AA级的券商中下降等级最多的。对此，有业内人士认为，广发证券被降级是受到其投行和境外子公司的拖累。
据不完全统计，广发证券曾在2018年共收到12张罚单。2019年4月22日，广发证券还收到了监管层首张“价格战”监管函。广东省证监局下发监管函称其“存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形”，违反了相关规定。
8月5日晚，广发证券发布公告称，收到证监会行政监管措施决定书。决定书显示，因发现子公司广发控股（香港）有限公司存在风控、合规管理等方面的问题，广发证券将被采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。
至于分类评级结果对证券公司的具体影响。招商证券日前撰文称，影响主要体现在以下几个方面：
（1） 影响证券公司投保基金缴纳额，评级越高所缴纳比例越低。投保基金规模在200亿以上时，AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D分别按照营收的0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%缴纳基金；
（2） 影响证券公司转融资的授信额度、风险控制指标标准和风险资本准备的计算。A、B、C、D类公司应分别按照基准计算标准的0.3倍、0.4倍、1倍、2倍计算有关风险资本准备；
（3） 影响证券公司创新业务试点的资格以及在港业务开展；证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据；
（4） 影响证券公司传统业务存续经营：股票质押规模、期权交易商资格、债券承销业务资格均受评级结果影响。如自有资金参与股票质押业务规模不得超过净资本的比重，按照评级结果A、B、C分别为150%、100%、50%； 另外场外期权一级交易商须最近一年分类评级在AA级以上，而二级交易商须最近一年分类评级在A级以上。 共2页 [1] [2] 下一页 搜索更多: 广发证券 |
