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学者、独立评论人布娜新在接受北京商报记者采访时表示，分类评级体现了监管部门对于券商资信状况、合规管理、风控能力等方面的综合评价，有违法违规行为，被证监会立案调查等会是减分项。由于券商在我国金融体系中举足轻重的地位，其评级结果对于券商自身及社会具有双重影响力。就其自身而言，评级结果直接影响风险资本准备比例，影响缴纳投资者保护基金的比例，影响新业务的申请，影响新增网点等等。对社会而言，评级结果是公众了解券商综合实力的重要指标，也是券商品牌价值的重要组成部分。
以2016年的BBB级一跃上升为AA级的证券公司华泰证券为例，华泰证券公布2017年上市券商首份半年报。数据显示，华泰证券上半年实现营收、净利双双增长的情况。具体来看，2017年上半年华泰证券实现营业收入约为81.17亿元，同比增长10.34%；同期对应实现的归属净利润约为29.93亿元，同比增长5.35%。与此同时，证金公司持股比例由一季度末的2.26%增持至4.84%。
西南证券惨遭大降级
在部分证券公司连升多级的同时，也有上市券商遭遇评级“滑铁卢”。其中，中投证券、西南证券等公司由A类公司下降到C类。
根据2017年证券公司分类结果显示，C类公司共有9家，其中CCC级有中投证券、恒泰证券、宏信证券、华金证券4家公司。在这4家公司中，恒泰证券和中投证券由A类下降到C类。另外，信达证券、新时代、爱建证券3家公司评级为CC级。其中，信达证券2016年评级为A级。方正证券、西南证券则为C级。西南证券也由2016年的A类下降到C类。
布娜新告诉北京商报记者，证券公司如果出现业务不合规、违法违规行为，会导致评级大幅下滑。
实际上，被降级的证券公司与业务违规遭到处罚不无关系。以西南证券为例，西南证券在5月6日发布的公告显示，5月5日，公司及大有能源2012年非公开发行股票项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书》。证监会称，公司在尽职调查过程中关键核查程序缺失，未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示，出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏；西南证券在持续督导过程中未对聚乎更一采矿权的权属变更风险进行重点跟踪关注，出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。由于西南证券在定增案尽职调查过程中关键核查程序缺失，证监会拟对西南证券的违法行为责令改正，给予警告，没收业务收入1000万元，并处以2000万元罚款，同时相关保荐代表人也被给予警告以及相应的罚款。
操刀大有能源定增违规案已尘埃落定，西南证券却再遭证监会调查。西南证券于3月17日收到了证监会下发的《调查通知书》，西南证券此次被调查，是因公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违法违规的行为。由于公司处于被立案调查期间，证监会暂不受理西南证券作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐以及暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，这意味着公司的投行业务或受到一定影响，而公司的未来经营业绩或将承压。
北京商报记者 崔启斌 高萍/文 王飞/制表 共2页 上一页 [1] [2] 接连被查 西南证券利空不断 西南证券去年业绩跌幅超行业水平 投行业务逆势下滑 西南证券两度被卷入造假门 或因保荐人童星出了问题 西南证券一年内两度违规遭查 牵连多个IPO项目 西南证券遭查 奥马电器金融局存变数 搜索更多: 西南证券 |
