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2017年证券公司分类结果正式出炉。有人欢喜有人忧，民生证券等公司上演咸鱼翻身，由C类一跃上升为A类券商。与此同时，中投证券、西南证券等曾经的A类军团公司则由于业务违规等原因惨遭降级，券商评级遭遇重新洗牌。
券商分类结果出炉
一年一度的证券公司分类结果正式出炉。8月14日下午，证监会官网公布2017年证券公司分类结果。经北京商报记者统计后发现，2017年97家证券公司分类评级结果为：A类公司40家，占比约41%，其中有11家证券公司入围AA级。另外，B类公司有48家，占比约50%。C类公司则有9家，占比约9%。无D、E类公司。
证监会表示，根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核，由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2017年证券公司分类结果。
相较于2016年出炉的证券公司分类结果来看，2017年证券公司总量由95家增加到97家，新增加的两家证券公司为华菁证券和申港证券。两家证券公司的分类级别分别为B、BBB级。
从2017年97家证券公司的具体评级来看，A类评级中无AAA级证券公司，AA评级的证券公司共有11家，包括国泰君安、海通证券、申万宏源、招商证券、中金公司、中信证券、广发证券、华泰证券、华融证券等。另外，在A类公司中有安信证券、北京高华、渤海证券、国信证券、国元证券、财通证券等29家公司。
在B类评级证券公司中，财达证券、长城证券、大通证券、第一创业等28家证券公司的评级为BBB级，BB类级公司则包括财富证券、长城国瑞、大同证券、德邦证券等共12家公司，剩余的8家公司包括川财证券、国海证券、华菁证券、首创证券等。
据了解，证监会每年根据行业发展情况，结合以前年度分类结果，事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例，并根据评价计分的分布情况，具体确定各类别、各级别公司的数量，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等五大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分。而D、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
华泰证券入围AA级
几家欢喜几家愁。经过一年的发展，有的券商公司由A类公司下降到C类。也有的证券公司厚积薄发，迎头赶上，从C类公司加入到A类公司的行列中。其中，2017年证券公司分类结果显示，11家证券公司入围AA级。海通证券、华泰证券以及中信证券等证券公司则由2016年的BBB级一跃上升为AA级公司。
根据2016年证券公司分类结果显示，当年95家证券公司中仅仅有8家公司评级为AA级，2017年证券公司分类结果显示这一数目上升至11家。具体来看，11家入围AA级的证券公司除上述几家由BBB级一跃上升为AA级的证券公司外，中信建投、申万宏源、国泰君安与招商证券则保持较好的发展态势，维持2016年的AA级不变。银河证券、中金公司、华融证券则由A级上升为AA级。
根据证监会官网7月6日发布的关于修改《证券公司分类监管规定》的决定公告显示，A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险；B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配。
据介绍，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。 共2页 [1] [2] 下一页 接连被查 西南证券利空不断 西南证券去年业绩跌幅超行业水平 投行业务逆势下滑 西南证券两度被卷入造假门 或因保荐人童星出了问题 西南证券一年内两度违规遭查 牵连多个IPO项目 西南证券遭查 奥马电器金融局存变数 搜索更多: 西南证券 |
