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频遭监管处罚
《投资时报》研究员发现，2021年上半年，第一创业证券的承销保荐业务不仅出现净利润亏损，更出现了被监管机构处罚的情况。
5月21日，中国证监会向第一创业证券全资子公司一创投行及付林、梁咏梅出具《关于对第一创业证券承销保荐有限责任公司及付林、梁咏梅采取出具警示函监管措施的决定》（[2021]38号），事由为：中国证监会发现一创投行及付林、梁咏梅在保荐祖名豆制品股份有限公司（下称发行人）首次公开发行股票并上市过程中，在提交的保荐工作报告等材料中，未及时报告、披露发行人及其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对发行人的影响，从而违反了相关法律法规要求。
对此，第一创业证券称，一创投行已对监管措施提及事项组织调查，今后将加强项目核查，不断提升内部控制水平。
祸不单行。6月25日，深圳证监局向第一创业证券出具《关于对第一创业证券股份有限公司采取责令改正并责令增加内部合规检查次数行政监管措施的决定》（[2021]60号），指出该公司在私募资产管理业务中风险管控方面的问题，个别资管计划为商业银行规避监管要求提供通道服务等，因此对该公司采取相应的行政监管措施。
第一创业证券表示，公司已按照监管要求积极整改，在资管业务的管理中强化风险管控，并按要求开展内部合规检查。
股东接连减持
第一创业证券还面临着股权分散的情况。截至二季度末，仅有北京首都创业集团有限公司（持股比例为12.72%）和华熙昕宇投资有限公司（下称华熙昕宇，持股比例为7.74%）为持股5%以上的普通股股东。而如今，华熙昕宇正准备减持。
8月30日，第一创业证券发布公告称，接到公司第二大股东股东华熙昕宇出具的《股份减持计划告知函》，持有第一创业证券约32517.1万股（占总股本7.74%）的华熙昕宇计划自公告披露之日起6个月内通过集中竞价、大宗交易方式减持第一创业证券不超过11556.6万股（占总股本比例不超过2.75%）。减持股份来自第一创业证券首次公开发行股份前华熙昕宇已持有的股份以及华熙昕宇参与第一创业证券2016年度利润分配资本公积转增股本获得的股份。
《投资时报》研究员注意到，如果华熙昕宇按计划顶格减持，减持结束后，华熙昕宇将持股约20960.5万股（占总股本的4.99%），这意味着，华熙昕宇将退出第一创业证券持股5%以上普通股股东的行列。
此前，已有另一重要股东进行了减持。第一创业证券于1月12日发布减持预披露公告，持有第一创业证券约 17743.6万股（占总股本比例 4.22%）的股东浙江航民实业集团有限公司（下称航民集团）计划自公告披露之日起3 个交易日之后至2021年5月10日以集中竞价、大宗交易方式减持第一创业证券股份不超过5385万股，占总股本比例不超过1.28%。
5月11日，第一创业证券发布关于股东减持计划期满的公告，航民集团此次合计减持第一创业证券400万股，占总股本的0.09%。减持后航民集团持有第一创业证券约17343.6万股，占总股本比例为4.13%。第一创业证券半年报显示，截至二季度末，航民集团为该公司第五大普通股股东。
来源：投资时报 研究员章帆 共2页 上一页 [1] [2] 搜索更多: 第一创业证券 |
