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二级市场上，海通证券表现一般。去年初，其股价为15.46元/股，去年7月8日最高达17.25元/股，此后股价持续下行。到今年5月20日，股价下行至11.29元/股。
截至5月20日，海通证券的市值为1474.95亿元，这一市值水平位居行业第八。两年前，其市值为1396.31亿元，位居行业第五，剔除去年上市的中金公司，今年，海通证券的市值后退两位。而在2015年5月20日，其市值为2887.89亿元，仅次于中信证券位居行业第二。
信用减值损失连续两年激增
不仅仅是经营业绩掉队，海通证券经营的合规性也备受质疑。
今年以来，海通证券领受的罚单不断。
今年5月13日，证监会江苏证监局对海通证券南通人民中路证券营业部采取责令改正措施的决定。该营业部未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制，在2009年至2017年部分投资者委托记录未记载IP或MAC地址等能识别客户交易终端的特征代码，信息系统用户权限设置未遵循最小化原则，部分员工权限设置无审批记录。江苏证监局认为，这些现象反映出该营业部经营管理混乱、内部控制不完善等问题。
距离此次处罚的一周前，也就是今年5月7日，证监会官网连发两份针对海通证券的处罚公告，涉及海通证券及其四名保荐代表人。具体为，方正电机于2021年1月11日报送的定增申请文件中，发行预案披露的认购对象卓越汽车有限公司的间接股东中车城市交通有限公司股权结构，与发行保荐工作报告载明的中车城市交通有限公司股权结构不一致。同样，在星光农机申请非公开发行股票的文件中，也存在类似的信息不一致问题。
针对上述两案，证监会决定，对海通证券及4名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。两个项目涉及企业也一同被采取行政监管措施，相关人员被要求当面进行监管谈话。
今年4月，证监会发布的对海通证券采取监管谈话措施决定中，指出其存在两项违规行为，在履行上海中技桩业股份有限公司重组上市持续督导职责过程中，未按规定履行定期回访、现场检查等程序，走访客户方式流于形式等。在担任上海富控互动娱乐收购上海宏投网络科技股权财务顾问过程中，未对上市公司存贷双高、标的资产相关方在上市公司实控人关联企业缴纳社保等异常情况保持必要的职业审慎并充分核查，未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况进行核查。
今年3月24日晚，证监会发布处罚通知，对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。证监会拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选两年等监管措施。银行间交易商协会已在2021年年初对海通证券及其子公司海通资管、海通期货以及东海基金予以警告处分。
债券承销是海通证券的拳头业务。2020年，其主承销金额为4776亿元，同比增长23%，债券业务各项排名均处于行业前列，企业债承销金额397亿元，保持行业第一。此次被罚，势必对其债券业务带来影响。
今年1月8日，中国银行间市场交易商协会连发四份自律处分决定，对海通证券及其子公司海通资管、海通期货，以及东海基金予以警告处分。原因是协助相关发行人在发行环节购买自己的债券，破坏了市场发行秩序。
2020年，海通证券也曾多次违规被罚。
值得一提的是，2020年，海通证券信用减值损失45.86亿元，上年为28.47亿元，同比增加17.39亿元，增幅为61.07%。2018年，其信用减值损失为16.22亿元，2019年较2018年增加12.25亿元，增幅为75.52%。
来源：长江商报 共2页 上一页 [1] [2] 搜索更多: |
