|
不过，海通证券上述业绩增长水平低于行业平均。根据中国证券业协会数据，证券行业2020年营业收入和净利润同比分别增长24.41%、27.98%。
内控不力频收罚单
值得注意的是，海通证券今年以来因内控合规问题频频收到罚单。
今年5月13日，江苏证监局对海通证券南通人民中路证券营业部采取责令改正措施的决定，并要求该营业部应自收到本决定书30日内，向江苏证监局报送经公司合规总监出具意见的书面整改报告。
江苏证监局在检查中发现，该营业部未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制，在2009年至2017年部分投资者委托记录未记载IP或MAC地址等能识别客户交易终端的特征代码，信息系统用户权限设置未遵循最小化原则，部分员工权限设置无审批记录。江苏证监局认为，这些现象反映出该营业部经营管理混乱、内部控制不完善等问题。
在今年5月7日，中国证监会连发两份针对海通证券及其四位保荐代表人的处罚公告。具体内容为，浙江方正电机股份有限公司于2021年1月11日报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象卓越汽车有限公司的间接股东中车城市交通有限公司股权结构，与发行保荐工作报告载明的中车城市交通有限公司股权结构不一致。
同时，星光农机股份有限公司于2021年2月1日报送的非公开发行股票申请文件中，也存在类似信息不一致问题。
就上述两件罚单，证监会决定，对海通证券及4名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。
而此前的3月24日，证监会发布公告称，对海通证券、海通证券全资子公司海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施。
来源：投资时报 研究员齐文健 共2页 上一页 [1] [2] 搜索更多: |
