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记者翻看瑞达期货发布的公告发现，《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》称，经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1039号《关于核准瑞达期货股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于2020年6月29日向社会公众公开发行面值总额为人民币650，000，000.00元可转换公司债券，每张面值人民币100元，共6，500，000.00张。
截至2020年7月3日，公司实际募集资金总额为人民币650，000，000.00元，扣除保荐承销费、律师、会计师、资信评级、信息披露费等发行费用合计人民币4，040，377.35元（不含税）后，实际募集资金金额为人民币645，959，622.65元。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字[2020]361Z0060号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2020年7月6日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保资金安全且不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，使用最高额度不超过人民币25，000万元资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，额度内资金可以滚动使用，有效期自董事会审议通过之日起一年内。
独立董事对该事项发表了同意意见，中信证券股份有限公司对该事项出具了专项核查意见。截至2020年12月31日，瑞达期货使用闲置募集投资理财产品的金额为人民币25，000.00万元。
大股东相继减持，曾遭遇反洗钱处罚
据瑞达期货此前公告，截至2021年1月15日，瑞达期货股东厦门中宝进出口贸易有限公司在深圳证券交易所通过竞价交易、大宗交易方式减持444.37万股，股份减少1%，权益变动后持股比例为4.96%。2月19日，公司持股5%以上股东常州常投云信产业投资基金合伙企业（有限合伙）提前终止股份减持计划并发起新股份减持计划，该股东拟通过大宗交易方式减持不超过890万股，即不超过公司总股本的2%；拟通过集中竞价交易方式减持不超过445万股，即不超过公司总股本的1%。
对此，甘雅娟对《华夏时报》记者表示，买卖股票是股东的正常行为，减持并不代表股东对公司未来发展没有信心，公司尊重股东买卖交易股票的权利。厦门中宝及常州常投云信持有公司的股份比例较小，减持均按照规定事先预披露了减持计划。上述两个法人股东的减持不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构及持续经营产生影响，公司基本面未发生重大变化。
记者发现，2018年年底，瑞达期货曾因违反《中华人民共和国反洗钱法》两次遭到监管部门处罚。中国人民银行南昌中心支行发布的南银罚字〔2018〕年24号行政处罚书显示，瑞达期货南昌营业部未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告，作出行政处罚决定日期为2018年11月19日。
此外，中国人民银行厦门市中心支行2019年1月2日发布的厦门银罚字〔2018〕4号行政处罚书显示，瑞达期货存在违反《中华人民共和国反洗钱法》的违法违规行为。中国人民银行厦门市中心支行依据有关规定，对瑞达期货处人民币46.5万元罚款，并对1名相关直接责任人员处人民币3.2万元罚款。作出行政处罚决定书日期为2018年12月29日。
对此，瑞达期货相关人士对《华夏时报》记者表示，上述两项处罚均为业务流程瑕疵所致，罚款均未超过50万元，不属于重大违法违规行为。公司针对上述事项及时开展业务自查工作，成立整改工作小组，依照监管机关要求完成整改，并根据自身具体情况，建立起一套完善的内部控制制度并有效执行。
“比如在人员建设方面，公司加强对反洗钱合规队伍建设，新成立反洗钱部门，设立总部及区域反洗钱合规专岗，完善公司的反洗钱组织架构。在制度建设 方面，完善公司现有反洗钱内控制度，制定洗钱风险评估方案，完善公司的全面洗钱风险评估机制及业务洗钱风险评估流程。在系统建设方面，公司上线运行反 洗钱管理系统，持续优化客户风险等级评定、大额及可疑交易报送、黑名单监测 等方面的系统控制，提升系统对洗钱风险管理的支持力度，逐步实现对洗钱风险 的准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理。 ”该人士称。（来源：华夏时报） 共2页 上一页 [1] [2] 搜索更多: 瑞达期货 |
