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北京商报记者注意到，2018年证监会公布的证券公司分类结果中，中原证券被下调了6个级别，由2017年的A下调至2018年的C，是当时下调评级最多的券商机构。
另外，中原证券2017年5月，还因鹤壁分公司未经公司总部批准，擅自代销金融产品；鹤壁分公司负责人周震及员工汇集不合格投资者资金，以周震和员工个人名义购买私募基金产品等业务合规管理存在漏洞等问题，收到河南证监局的整改通知。
对于公司合规问题频现，以及资管业务踩雷供应链金融后公司最新的处理进展，北京商报记者向中原证券发去采访函，但截至发稿未收到相关回复。
涉诉金额近10亿
股权质押成高发区
目前摆在中原证券面前的还有多起诉讼案在身。中原证券今年3月29日发布关于累计涉及诉讼事项的公告显示，公司累计涉案金额为9.47亿元，其中股票质押合同纠纷成为重灾区。
具体来看，2017年12月，中原证券与神雾集团签订了股票质押式回购协议涉及回购款达2亿元。但2018年2月1日神雾集团质押其持有上市公司神雾节能股票跌破处置线140%，经通知后其未采取任何追保措施也未按期偿付利息，已构成违约。该案件由于今年3月12日被告神雾集团提起上诉，二审法院尚未开庭，一审判决尚未生效。
此外，在新光控股的股票质押合同纠纷案中，中原证券也请求判令新光控股偿还被告中原证券融资本金2亿元，并支付相应的利息和违约金、律师费等，此案目前已在今年初由河南省高级人民法院将案件移送浙江省金华市中级人民法院管辖。浙江省金华市中级人民法院于3月26日下发受理案件通知书，该案目前尚未开庭。
值得一提的是，今年受理的两起案件中，也依旧是股票质押式回购协议纠纷，对于上述4类案件对公司的影响，中原证券在公告中称，因部分诉讼案件尚未开庭审理或尚未执行完毕，目前无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。
来源：北京商报 记者 苏长春 马嫡 共2页 上一页 [1] [2] 搜索更多: 中原证券 |
