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据（2013）沪高民五（商）终字第1号文件，2013年7月2日，中泰证券的控股子公司鲁证期货股份有限公司（以下简称“鲁证期货”）因违反其应尽的注意义务，向客户提供了存在瑕疵的交易软件，被上海市高级人民法院判决，鲁证期货应于本判决生效之日起十日内赔偿邱绪奎损失人民币34万元。
据证券及期货事务监察委员会数据，2017年3月14日，中泰证券控股子公司中泰国际证券有限公司因在处理第三者存款时没有遵守打击洗钱的监管规定，而被香港证监会作出谴责，及处以260万元罚款。
行政处罚未披露 股权曾被低价转让
事实上，中泰证券的问题远不止于此。
据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1 号——招股说明书（2015 年修订）》第六十八条，发行人应披露近三年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。
据甬银处罚字〔2018〕4号文件，2018年6月19日，中泰证券宁波分公司因未按照规定履行客户身份识别义务而被中国人民银行宁波市中心支行处以22万元的罚款，并对2名相关责任人员处罚款2万元。
上述在报告期内对中泰证券的行政处罚，却并未披露在招股书里，涉嫌信披违规，无独有偶，报告期内，中泰证券因违规而被证监会下达的监管措施也未披露。
据〔2018〕8号文件，2018年5月2日，中泰证券作为中青朗顿（太湖）教育文化科技股份有限公司（以下简称“朗顿教育”）主办券商，未能勤勉尽责、严格履行法定职责，未能及时予以关注并督促其采取有效措施予以整改，违反了《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》等相关规定,而被广东证监局采取出具警示函的监督管理措施。
值得一提的是，中泰证券的股权曾被以低于每股净资产价格进行转让。
2012年12月，北京国科新业科技开发有限公司将所持齐鲁证券有限公司（中泰证券前身，以下简称“齐鲁证券”）1.2亿元股权转让给上海禹佐投资管理中心（有限合伙），转让价格合计为2.4亿元，则每股转让价格为2元。但2012年末，齐鲁证券的每股净资产价格为2.22元。
转让股份的两方均为民营企业，这其中是否存在巨额税收流失的问题？《金证研》金融组将持续保持关注。
来源：《金证研》沪深金融组 辟芷/研究员 映蔚 唐里 洪力/编审 共2页 上一页 [1] [2] 搜索更多: 中泰证券 |
