针对上述事件，2018年8月25日，海南海药发布公告称，公司全资子公司海药投资收到《上海证券交易所纪律处分决定书》，人民同泰股东海药投资在其持续增持导致与一致行动人深圳赛乐敏、海南赛乐敏对人民同泰合计持股比例达到5%时，未及时停止交易并披露权益变动报告。海药投资作为后加入的一致行动方，其所进行的相应买入、卖出人民同泰股份的行为，是导致相关方负有信息披露义务的直接原因和唯一原因，也是违规行为的直接责任人。鉴于上述违规事实和情节，上交所做出如下纪律处分决定：对哈药集团人民同泰医药股份有限公司股东海南海药投资有限公司予以通报批评。
随后，2018年10月23日，海南海药公告称，海药投资及刘悉承、王伟、张晖、李昕昕收到证监会黑龙江监管局《行政处罚决定书》[2018]7号。经查明，海药投资等当事人存在以下违法事实：海药投资、深圳赛乐敏、海南赛乐敏构成一致行动人；海药投资、深圳赛乐敏、海南赛乐敏超比例持有"人民同泰"股票未履行书面报告、通知并公告义务；海药投资违法在限制期内买卖"人民同泰"股票。对此，黑龙江监管局对海药投资给予警告，同时处以160万元罚款，其中超比例持股未报告行为处以40万元罚款，在限制期内买卖证券行为处以120万元罚款；对海药投资直接负责的主管人员刘悉承及其他直接责任人员张晖、王伟、李昕昕给予警告，并分别处以30万元、25万元、20万元、10万元罚款。
2017年11月至2019年1月 海南海药收罚单共计8张
除了上述两次立案调查后收到的3张罚单外，海南海药在易主前两年的处罚可谓是“多点开花”。据中国经济网记者统计，2017年11月至2019年1月，海南海药及其子公司收到来自证监会、上交所、深交所下发的罚单共计8张，其中包括2017年3张、2018年4张、2019年1张。
2017年11月3日，海南海药收到中国证券监督管理委员会海南监管局（以下简称“海南证监局”）下发的《海南证监局关于对海南海药股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2017]19号）、公司董事长刘悉承收到《海南证监局关于对刘悉承采取出具警示函措施的决定》 [2017]20号）、公司董事兼副总经理王伟收到《海南证监局关于对王伟采取出具警示函措施的决定》（[2017]22号）。
经查，海南证监局发现海南海药存在以下三宗违规行为：部分交易未履行审批程序及信息披露义务，财务基础工作不规范，募集资金管理不规范。海南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
刘悉承作为海南海药董事长、实际控制人，对海南海药上述违规行为负有主要责任，王伟作为海南海药副总经理，审批并实施了上述事项，未履行相关报批程序。海南证监局决定分别对刘悉承、王伟采取出具警示函的行政监管措施。
2018年5月17日，海南海药收到了《中国证券监督管理委员会海南监管局行政处罚决定书》（[2018]2号）。2018年8月25日，海南海药全资子公司海药投资收到《上海证券交易所纪律处分决定书》。2018年10月23日，海药投资及刘悉承、王伟、张晖、李昕昕收到证监会黑龙江监管局下发的《行政处罚决定书》[2018]7号。
此后，海南海药及相关当事人又因六宗违规事实，被深交所处罚。
2018年11月13日，海南海药及相关当事人收到深交所下发的纪律处分决定书。经查明，海南海药及相关当事人存在以下违规事实：控股股东非经营性资金占用、对外担保未履行审议程序及披露义务、关联交易未履行审批程序和信息披露义务、募集资金管理不规范、会计处理不规范、未在规定时间内实施利润分配方案。
鉴于上述违规事实及情节，深交所作出如下处分决定：对海南海药给予通报批评处分；对海南海药控股股东南方同正给予公开谴责处分；对海南海药实际控制人兼董事长刘悉承、董事王伟、时任财务负责人林健给予公开谴责处分；对海南海药董事任荣波、监事周庆国、时任董秘张晖给予通报批评处分。
2019年1月19日，海南海药收到证监会海南监管局下发的《关于对海南海药股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》（[2019]10号）。因海南海药向关联方转让股权未履行董事会事前审批程序，未及时进行信息披露；向关联方提供财务资助未履行董事会事前审批程序，未及时进行信息披露，海南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
签署协议后处罚不断 2019年8月至2020年11月海南海药又收8张罚单
海南海药违法违规并未因控制权收购协议的签署而告一段落。在此后的两年时间里，海南海药仍频遭处罚，2019年8月子公司被国税局通报，2020年收到7张罚单。
2019年8月，国税总局武汉稽查局公布多则税务处理决定书和税务行政处罚事项告知书。海南海药下属子公司海口市制药厂有限公司涉嫌接受虚开增值税普票，遭到国家税务总局武汉市税务局第二稽查局通报。
2020年3月1日，深圳证券交易所公布的《关于对海南海药股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》显示，经查明，海南海药及相关当事人董事会秘书李日萌存在以下违规行为：海南海药于2020年2月14日晚间直通披露的《关于抗病毒药物研制取得进展的公告》称，公司“通过与国内外合作伙伴的紧密合作，已经完成瑞德西韦原料药及制剂工艺研发”、“公司已经完成瑞德西韦制剂的第一批生产，并已具备年产350万支的规模化生产能力”、“ 公司通过与国内外合作伙伴紧密合作，已进行瑞德西韦制剂的中试生产，可批量生产瑞德西韦50mg、100mg两种剂型”、“公司及国内外合作伙伴成功开发了瑞德西韦原料药合成工艺技术和制剂技术，并可量产瑞德西韦原料药，原料药纯度在99%以上”。但海南海药在该进展公告中未对抗病毒药物研制合作伙伴的合作模式、各方权利义务等重要信息进行披露，而上述信息对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响，公司信息披露不完整，构成对投资者投资决策的误导性陈述。深交所作出对海南海药给予通报批评的处分；对海南海药董事会秘书李日萌给予通报批评处分的决定。
2020年3月5日，海南海药收到海南证监局《关于对海南海药股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2020]4号）。2020年2月14日，公司披露《关于抗病毒药物研制取得进展的公告》中关于抗病毒药物的生产情况表述不准确，且未作出有针对性的风险提示，未能客观、真实、准确地介绍和反映抗病毒药物的实际生产情况。海南证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。
2020年11月3日，海南海药收到深交所下发的《关于对海南海药股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。经查明，海南海药及相关当事人存在以下违规行为：2020年4月30日，海南海药披露的2019年年度报告显示，2019年经审计归属于上市公司股东的净利润为-1.59亿元，同比由盈转亏。海南海药未在规定期限内披露2019年度业绩预告，而迟至4月15日披露2019年度业绩快报，预计归属于上市公司股东的净利润为-1.67亿元。深交所作出如下处分决定：对海南海药给予通报批评的处分；对海南海药时任董事长刘悉承、财务总监冯毅给予通报批评的处分。
2020年11月10日，海南海药收到海南证监局《关于对海南海药股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2020]26号），公司副董事长刘悉承收到海南证监局《关于对刘悉承采取出具警示函的决定》（[2020]24号），公司副总经理王伟收到海南证监局《关于对王伟采取出具警示函的决定》（[2020]25号）。
经查，海南证监局发现海南海药存在三宗违规行为：未披露货币资金受限情形、研发支出费用化时点不准确、营业收入核算不准确，海南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。刘悉承作为海南海药时任董事长，王伟作为海南海药副总经理，对海南海药未披露货币资金受限情形的违规行为负有主要责任，海南证监局对二人采取出具警示函的监督管理措施。
此外，2020年11月10日同日，海南海药时任总经理王海帆收到了深交所下发的监管函。深交所指出，海南海药2020年4月30日披露的2019年年度报告显示，其2019年经审计归属于上市公司股东的净利润为-1.59亿元，同比由盈转亏。海南海药未在规定期限内披露2019年度业绩预告；迟至4月15日才披露2019年度业绩快报，预计归属于上市公司股东的净利润为-1.67亿元。王海帆作为海南海药时任总经理，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第3.1.5条的规定。
来源：中国经济网 记者 韩艺嘉
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