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据〔2018〕113号文件，2018年11月19日，东吴证券纪委原副书记、监察室主任杭五一任职期间因利用何某英账户持有并买卖股票而被中国证监会处以88.73万元的罚款，并没收杭五一违法所得29.58万元。
除此之外，红塔证券的其他中介机构更是“往事不堪回首”。
作为红塔证券资产评估机构的中企华评估，除了牵连其评估公司导致重大资产重组中止，更频频被证监会处罚。
据〔2019〕36号文件，2019年5月22日，中企华评估因担任广东广州日报传媒股份有限公司（以下简称“粤传媒”）收购上海香榭丽传媒股份有限公司（以下简称“香榭丽”）项目的评估机构期间,香榭丽通过制作“虚假合同”虚增利润，导致粤传媒在收购香榭丽过程中披露的相关文件存在虚假陈述的情况；对香榭丽应收账款执行函证程序时未保持有效控制；对作为评估基础的香榭丽历史财务数据评估程序不到位；未对采用其他证券服务机构的专业意见的内容审慎核查；以及其他程序缺陷问题；而被中国证监会责令改正，没收其业务收入25万元，并对其处以75万元的罚款。而中国证监会给予张齐虹、胡奇警告，并分别处以5万元的罚款。
据〔2018〕7号文件，2018年7月19日，中企华评估因对广州易幻网络科技有限公司股东全部权益价值项目进行资产评估时未勤勉尽责，对华油天然气股份有限公司的股东全部权益价值项目进行资产评估时未勤勉尽责，而被中国证监会北京监管局责令改正，没收其业务收入220万元，并处以220万元罚款，并对中企华评估资产评估师胡奇、张齐虹、周跃龙、熊昭霞给予警告，分别处以3万元罚款。
涉嫌同业竞争 独立性存隐忧
除了业绩表现不尽如人意、中介机构问题重重，红塔证券还涉嫌同业竞争，其独立性存疑的问题更值得我们关注。
据招股书，庞皓峰在担任红塔证券董事的同时，也在云南省资产管理有限公司（以下简称“云南资管”）兼职董事。
据国家市场监督管理部门数据，云南资管的业务为资产经营管理；受托管理资产；经济咨询与服务。
反观红塔证券的业务范围，其中包括了证券资产管理；全资子公司红证利德资本管理有限公司（以下简称“红证利德”）主要从事的业务包括资产管理；控股子公司红塔红土基金管理有限公司主要从事的业务包括特定客户资产管理、资产管理；控股子公司深圳市红塔资产管理有限公司主要从事的业务包括特定客户资产管理业务。
这意味着，红塔证券与云南资管在资产管理业务上存在重叠。
值得一提的是，除了云南省投资控股集团有限公司（以下简称“云投集团”）为云南资管与红塔证券的共同持股人，云南资管与红塔证券并不存在直接的股权关系，且云投集团与红塔证券不存在共有的董监高。
无独有偶，邵松长在担任红塔证券监事的同时，也在香溢融通控股集团股份有限公司（以下简称“香溢融通”）兼职董事长。
据香溢融通2018年年度报告，香溢融通的业务包括财富管理业务，其中，财富管理业务的经营模式包含私募基金。而红塔证券通过设立全资子公司红证利德开展直接投资业务，确认红证利德为私募投资基金子公司。且目前，红证利德已转型开展私募投资基金业务。与此同时，红塔证券的另一全资子公司红正均方投资有限公司的投资模式也包含私募基金，且香溢融通与红塔证券无直接股权关系和共同的持股人。上述现象意味着，香溢融通与红塔证券的业务也存在重叠。
身为红塔证券的董事、监事，庞皓峰和邵松长均参与公司的重大决策，而他们在具有相同业务的其他公司担任兼职，红塔证券的独立性或存隐忧。
来源：《金证研》沪深金融组 辟芷/研究员 映蔚 唐里 洪力/编审 共2页 上一页 [1] [2] 搜索更多: 红塔证券 |
