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随着行业进一步开放，一方面，国内券商的财富管理业务、机构跨境业务、外汇交易等业务将受到外资券商的冲击。另一方面，国内券商将更有效地学习海外投行先进经验，推动业务规范化、体系化发展，结合现有的渠道和成本管控优势，国内券商的综合实力将进一步提升。
折戟境外基金投资
在国际化进程中，广发证券不小心栽了跟头。
记者注意到，2018年，广发证券归母净利润下降近五成。而净利大幅下降，或许与其海外子公司基金巨亏1.4亿美元有关。
与年报同时披露的《关于全资子公司广发控股（香港）有限公司重要事项的公告》显示，广发控股香港的下属全资子公司广发投资（香港）有限公司（下称“广发投资香港”）在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP （下称“Pandion 基金”）。2018 年，由于外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因，该基金遭受重大投资损失。
公告显示，Pandion基金成立以来，广发投资香港对其共有三次自有资金投资行为，从初始的 5000 万美元陆续增资，截至 2018 年 12 月 31 日，广发投资香港以自有资金累计投入 9006.77 万美元，占该基金权益 99.9%。由于 Pandion 基金纳入公司合并财务报表范围，该基金于 2018 年 12 月 31日的净值-0.44 亿美元，2018 年度亏损 1.39 亿美元，在公司经审计的合并财务报表中反映，使得公司 2018 年合并净利润减少9.19 亿元，已超过公司 2017年度经审计净利润的 10%。同时，广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性，相关诉讼结果具有不确定性。
与此同时，公司收到广东证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。
广东证监局指出，广发证券存在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。依照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应于2019年6月30日之前予以改正，并向广东局提交书面整改报告。
具体整改措施包括：
一是充分履行股东职责，依法参与境外子公司的法人治理，健全对境外子公司的风险管控，形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。
二是加强信息系统投入和人员配备，提高合规风控与内部控制管理水平。
三是建立健全对境外子公司的稽核审计制度，检查和评估境外子公司内部控制的有效性等。
四是严格追究导致境外子公司出现重大风险的相关责任人员责任，并向广东局书面报告问责结果。公司应切实采取措施建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。
来源：国际金融报 刘新余 公私风云 共2页 上一页 [1] [2] 搜索更多: 广发证券 |
