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2018年12月27日，恒丰银行昆明分行因违反征信管理规定，被中国人民银行昆明中心支行处50万元罚款，对相关责任人共处65万元罚款。
恒丰银行曾经因为两任董事长先后被查、内部管理乱象丛生震动业内。案发后，监管层和当地政府对该行进行了大刀阔斧的人事调整，2018年4月26日，恒丰银行官网发布公告，陈颖当选恒丰银行董事、董事长。8月27日，中国银保监会核准陈颖的任职资格。
陈颖作为恒丰银行的新帅被寄予厚望。现年48岁的陈颖曾在银监会国际部、监管一部（负责大型银行监管）工作，负责新巴塞尔协议在中国银行业的实施监管工作，是中国新资本协议实施研究与规制小组成员，于2015年3月任中国银监会青岛监管局党委书记、局长，2016年5月任中国银监会山东监管局党委书记、局长。
业内人士普遍认为，陈颖在金融监管方面有丰富的经验，而且对金融风险合规、服务实体经济及产品创新等领域非常重视。
值得关注的是，恒丰银行换帅8个多月来，已经被监管部门处罚14次，罚款1385.4万元。对此，该行回复《华夏时报》记者称：“我行将持续优化部门和员工的考核激励与问责体系，增强全行上下合规经营意识，积极营造主动合规、人人合规的氛围。”
14张罚单近1400万罚款
在银保监会核准任职资格前，陈颖已经开始恒丰银行的工作。该行官网显示，2018年5月29日，陈颖以恒丰银行临时党委书记、拟任董事长的身份到成都分行调研，并讲话强调“要强化依法合规理念，将合规贯穿到经营管理的各方面、全过程，坚决杜绝违法违规行为”。
然而，这位恒丰银行新掌门的话音未落，罚单已经纷至沓来。
2018年5月8日恒丰银行股份有限公司烟台分行因“违法违规办理商业承兑汇票转贴现业务”，被罚款150万元。6月5日，恒丰银行所属3家分行同时遭到处罚。
2018年8月1日，恒丰银行西安分行因为未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料、未按照规定报送可疑交易报告，违反《中华人民共和国反洗钱法》相关规定，中国人民银行西安分行依法对相关责任人处以8万元罚款，对恒丰银行西安分行处以105万元罚款。8月16日，恒丰银行温州分行未按规定尽职审核转口贸易真实性，凭企业虚假提单办理转口贸易付汇业务，被处以罚没款146.4万元。8月29日，恒丰银行聊城分行因存在银行承兑汇票贴现资金回流出票人账户用作开立银行承兑汇票保证金的违法违规事实，被聊城监管分局处以35万元罚款。仅仅过了不到20天，这家分行因为银行承兑汇票业务贸易背景审查不严格、违规办理银行承兑汇票业务，再次被聊城监管分局罚款35万元。
2018年10月11日，恒丰银行绍兴支行也被中国银保监会绍兴监管分局处罚。10月31日，人民银行青岛中心支行公布的处罚信息显示，恒丰银行青岛分行因“未按规定建立反洗钱内控制度，未按规定履行客户身份识别义务，未按照规定报送可疑交易”等案由，被人民银行青岛市中心支行处以90万元罚款，对相关责任人处罚8.5万元。
2018年11月19日，恒丰银行滨州分行因“未按规定履行客户身份识别义务”，被处40万元罚款，并对1名相关责任人员处以1万元罚款。
临近2018年岁末，恒丰银行收到的罚单更是密集，仅12月便接到3张罚单。
2018年12月11日，中国人民银行重庆营业管理部公布的行政处罚信息公示表显示，恒丰银行重庆分行因违反有关反洗钱规定的行为，被处以罚款96万元，并对相关责任人员共处以罚款3万元。12月17日，因恒丰银行上海分行违反《征信业管理条例》和《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》，被中国人民银行上海分行处以163万元罚款。12月27日，中国人民银行昆明中心支行网站公布的行政处罚决定书显示，恒丰银行昆明分行存在违反征信管理规定的行为，被处以50万元罚款，对相关责任人共处65万元罚款。 共2页 [1] [2] 下一页 搜索更多: 恒丰银行 |
