|
近日，因在公司债券承销、新三板推荐等投行类业务上出现多次违规行为，华西证券被四川证监局出具警示函。
长江商报记者查询发现，华西证券今年上半年投行业务下滑已有端倪，半年报显示，投资银行业务收入同比降低71.92%，营业利润率为负。
值得关注的是，在其投行业务中，华西证券尽调未尽责，导致“带病企业”挂牌新三板， 其推荐的企业民生冷链挂牌后仅半年，便涉多起借款合同等纠纷，且类似的诉讼一直延续至今。根据ST民生冷相关公告，目前其所涉大部分案件，ST民生冷需承担连带偿还责任，且公司目前经营处于停滞状态，并可能被终止挂牌。
“新三板问题只是一个缩影，未来券商投行格局的‘马太效应’将越发明显，大型券商投行业务优势越来越明显，市场集中度进一步上升，资管新规及其配套措施相继出台，净值化和去刚兑趋势，一方面将极大影响零售客户资产配置选择，另一方面也将对行业发展及竞争格局将产生深远影响。”一位券商内部人士向长江商报记者表示，融资融券规模随行就市，股票质押新规将进一步规范业务发展，预期规模增长将放缓，IPO从严审核趋势不变，在此压力下，券商的经纪业务着重点逐渐进入存量竞争的阶段，财富管理转型是未来发展及形成核心竞争力方向。
民生冷链“带病”挂牌，华西证券尽调未尽责
四川证监局公告称，华西证券在宜宾市民生冷链股份有限公司（简称“民生冷链”）的新三板挂牌项目中，推荐尽调过程中未能勤勉尽责。
据四川证监局调查，民生冷链尽调底稿中收录的民生冷链工商登记资料，存在复印专用章未能体现复印资料总页数、复印资料也不能体现页码首尾衔接状况。
经查，项目组在尽调过程中未实际参与工商查询工作，也未通过现场访谈等其他方式核实工商登记信息的真实性和完整性，导致未能发现并关注民生冷链实际控制人王兰个人对其他自然人负债1400万元，以及王兰、赵杰夫妇将所持股权出质的事实。
长江商报记者查询发现，此次涉事的民生冷链其实是一家“带病”挂牌的企业，早在挂牌前就欠下多笔大额债务。公司在挂牌之前的2014年至2015年期间，公司向员工借款都没有按时归还。
2014年12月至2015年1月期间，民生冷链（前身宜宾市民生饮料冷食品有限公司）以“为公司资金周转”为由陆陆续续向员工借钱，并约定月息2%，借期1年。
到期后，民生冷链未还本付息，在员工多次催促下，2016年5月31日公司法人王兰在借据上载明“确认本债权”，加盖法人和公司印章，但之后一直没有还款行动。
另外，公司法人王兰更是多次向银行、个人和金融机构借款未还，被告上法庭。
2015年6月15日，王兰向四川省宜宾市银信典当有限责任公司借款1000万，2015年12月15日到期后，银信典当多次催缴无果，向人民法院提起诉讼。
2015年8月，王兰、赵杰以个人名义向中国邮政储蓄银行股份有限公司宜宾市翠屏区支行贷款257万，借款到期后，银行人员多次催缴未果，邮储银行再次把王兰等人告上了法庭。
另外，2015年9月18日，民生冷链召开第一次临时股东大会，审议通过了《宜宾市民生冷链股份有限公司股票发行方案的议案》、《签署宜宾市民生冷链股份有限公司股份认购协议的议案》等议案。
根据议案，本次新增发行股份500万股，出资人共计缴纳出资额1000万元。
不过，华西证券查阅了相应股东大会会议文件、股东缴款银行凭证、《验资报告》、工商登记等资料，但尽调底稿中未收录认购股东签署的股份认购协议。
另外，在宜宾雪贝冷冻食品有限公司（民生冷链原关联公司）股权转让过程中，华西证券未对股权受让方走访了解，未能核实并及时发现在本次股权转让过程中，股权受让方于斌与民生冷链董事兼财务总监李蜀萍的母子关系。
项目标的募资挪作他用，华西证券视而不见
根据此次四川证监局的现场检查，2016年6月，顺风光电投资（中国）有限公司（以下简称“发行人”）非公开发行的16顺风01债，华西证券作为其受托管理人，还出现了诸多未履职事项。
首先，募集说明书中资金用途为“在扣除发行费用后，全部用于补充流动资金，包括采购元件、组件及支付工程款”，本次债券实际发行金额5亿元，扣除费用后实际到账资金4.98亿元。 共2页 [1] [2] 下一页 搜索更多: 华西证券 |
