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以总助身份活动
个人行为还是职务行为
截至发稿之日，浙商证券江苏分公司回复金光华：“我司高度重视，已组织了调查。经调查，其投诉所称的协议均不是我司签署，相关印章均系伪造。鉴于该案涉及犯罪，我司已向公安机关报案，公安机关已刑事立案侦查。考虑到本案正处于公安立案侦查阶段，现仍在进展中且尚未结束，故与案件相关的具体信息尚不便透露，请一切以公安机关调查结论为准。”
究竟合同所用印章是否伪造，案件背后还隐藏着哪些不为人知的秘密，仍有待公安机关的进一步调查。但不可回避的问题是，事件发生过程中，苏海明一直以浙商证券江苏分公司总经理助理的身份活动，进行违规代客理财，那么浙商证券是否也应负有责任？
金光华告诉记者，其曾多次前往浙商证券江苏分公司，根据其提供的照片显示，彼时在公司员工展示窗口中，苏海明的照片仅排在总经理郭海洋之后，岗位系总助，且苏海明还系党支部书记。
彼时，苏海明以及浙商证券的工作人员皆向金光华表示，苏海明在任期间系公司二把手，负责证券理财业务，对此，金光华的代理律师江苏正气浩然律师事务所合伙人陶建东表示，根据合同法50条规定：法人或者其他组织的法定代表人、负责人超越权限订立的合同，除相对人知道或者应当知道其超越权限的以外，该代表行为有效。“根据该规定，应认定该份合同是有效的，浙商证券应负有履约责任。”
个人和公司都受到处罚
浙商证券被责令整改
2017年3月29日，证监会江苏监管局下发了《关于对苏海明采取责令改正措施的决定》。该份文件写道：“经查，我局发现你于浙商证券股份有限公司任职期间，在2015年12月至2016年12月从事经纪业务营销活动过程中，存在私下接受客户金光华委托买卖证券的行为，上述行为违反了《证券法》第一百四十五条和《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第（一）项的规定，依据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施。”
记者采访的多位证券行业的专业人士均表示，代客理财的特征包括以全权委托、利润分成等方式，诱骗投资者汇款合作，或抛出对客户承诺投资收益或无投资损失的诱饵，诱使客户交出账户操作权，同意其直接代替客户操作。
“一般来讲，代客理财的乱象长期存在，这其中固然有个人原因，但证券公司的管理不力也是导致问题频发的症结。此次事件中，证监部门只对苏海明个人进行处罚，没有对浙商证券进行任何形式的处罚，有些处罚过轻。”南京一家大型证券公司营业部的负责人表示，其所在的证券公司也曾遇到类似问题，最后由公司承担了部分赔偿责任。
对此，陶建东律师提出，此前金光华向证监部门投诉的系浙商证券江苏分公司，但江苏监管局处罚的却是苏海明个人，这是明显的“文不对题”。
值得玩味的是，就是截稿当天的5月8日，浙江证监局下发了《关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。该决定写道：“经查，你公司江苏分公司员工苏海明在2015年12月至2016年12月从事经纪业务营销活动过程中，存在私下接受多名客户委托买卖证券的行为；你公司对客户金光华的异常交易监控预警信息处理不到位，客户回访工作未能起到及时发现并纠正员工违法违规行为的作用；你公司对江苏分公司员工苏海明的入职管理及执业行为管理不到位，未能有效防范和控制员工违法违规风险。上述行为违反了《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》等有关法律法规的规定。”
同时，该决定中还提出：“上述事实反映出你公司全员合规文化尚未有效建立，个别员工风险意识薄弱。在防范员工私下接受客户委托买卖证券、代客操作等方面，存在内控制度不健全、合规管理落实不到位、制度执行不力等问题。我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应对上述问题予以改正，并对公司全体员工是否存在私下接受客户委托买卖证券行为进行全面检查并整治，于2017年5月31日前向我局提交检查和整改报告。”
记者注意到，该份决定书的形成时间系2017年4月19日，而直至5月8日才对外公布，有关人士表示：“这或与浙商证券IPO首发存在关系。”而另一方面，截至5月8日，金光华被冻结的股票账户已经亏损2600余万元。对于事件的进展，《法治周末》将继续关注。
作者：《法人》记者 王磊磊 来源：法治周末 共2页 上一页 [1] [2] 等了近33个月 浙商证券成券商IPO排队钉子户 绿大地不到半年跌64% 浙商证券推荐后获利出逃 浙商证券理财产品重仓绿大地 发研报高位推荐引质疑 国恒铁路回应欺诈传言 浙商证券确认交易属实 搜索更多: 浙商证券 |
