证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）官方网站4月5日发布信息显示，国元证券经纪（香港）有限公司因违反打击洗钱指引遭香港证监会谴责及罚款450万元。

　　香港证监会表示，国元证券经纪（香港）有限公司（以下简称“国元”）因于2010年9月至2012年7月期间，在替客户处理第三者资金调动时未有进行适当查询及审查，以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险，遭证券及期货事务监察委员会（香港证监会）谴责及罚款450万元。

　　具体来看，香港证监会调查发现国元在处理客户与未经核证及与客户无关连的第三者的大批频繁和不寻常资金调动时，未有进行适当查询及足够审查。单是两名客户所属帐户内的第三者资金调动，便已合计涉及6.653亿元。国元的高级管理层在没有进一步查询下，例行地处理及接纳该等声称为还款予或收取自“朋友”或“生意合作伙伴”的第三者资金调动。另外，香港证监会称该两名客户的帐户在数次获存入来自第三者的存款后不久，便被提取相等或相若金额的款项并转予数名其他第三者，而有关客户帐户于关键时间并无进行任何证券买卖。此等可疑交易模式明显意味着两名客户的帐户曾被用作寄存帐户或转帐的渠道。此外，有部分从该两名客户收取第三者资金的国元客户的帐户活动，与他们声明的资产净值或全年入息不符。

　　香港证监会认为国元的行为违反了《防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动的指引》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》及《操守准则》，罚款450万元。

　　同时，香港证监会表示，在决定纪律处分时，已考虑到国元的缺失持续超过1年，但国元在接受调查时表现合作，前任高级管理层团队已离职，亦愿意委聘独立检讨机构就内部监控措施进行检讨，并且属于初犯而作出惩处。北京商报讯（记者 崔启斌 高萍）

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